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廣東廣發證券公司海口義龍路營業部與天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部證券回購欠款糾紛案

2018年6月29日  黔南公司法律顧問律師   http://www.vvriv.tw/

中 華 人 民 共 和 國 最 高 人 民 法 院
民 事 判 決 書

(1997)經終字第8號

  上訴人(原審被告):廣東廣發證券公司海口義龍路營業部(原名廣東發展銀行海南證券業務部)。住所地:海南省海口市義龍路18號鐘山大廈D座首層。
  負責人:張鴻翼,該營業部經理。
  委托代理人:陳綿麓,天津市第三律師事務所律師。
  被上訴人(原審原告):天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部。住所地:天津市氣象臺路93號。
  負責人:曹躍忠,該營業部經理。
  原審被告:廣東廣發證券公司(原名廣東發展銀行證券公司)。住所地:廣東省廣州市先烈南路23號華泰賓館迎賓樓16樓。
  法定代表人:張鴻翼,該公司總經理。
  上訴人廣東廣發證券公司海口義龍路營業部(以下簡稱義龍路營業部)為與被上訴人天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部(以下簡稱氣象臺路營業部)、原審被告廣東廣發證券公司(以下簡稱廣發公司)證券回購欠款糾紛一案,不服天津市高級人民法院(96)高經初字第20號民事判決,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭審理了本案,現已審理終結。
  經審理查明:氣象臺路營業部和廣東發展銀行海南證券業務部于1995年4月3日、5月29日和7月31日通過天津證券交易中心成交了四筆本金分別為500萬元、300萬元、200萬元和800萬元人民幣的國債回購交易。氣象臺路營業部為買入返售方,廣東發展銀行海南證券業務部為賣出回購方。回購期分別為6個月、3個月和6個月,回購款總額為19 873 200元。上述國債回購交易成交后,氣象臺路營業部依照約定將全部購券款付給對方,但廣東發展銀行海南證券業務部并未向對方交割實物券,也未向天津市證券交易中心交存實物券。回購到期后,廣東發展銀行海南證券業務部于1996年5月26日前向氣象臺路營業部先后還款3 979 200元,其余款額未付,導致訴訟。1996年6月3日,廣東發展銀行海南證券業務部變更為廣東廣發證券公司海口義龍路營業部,屬于廣東廣發證券公司的分支機構。
  天津市高級人民法院經審理認為:國債回購當事人應嚴格按照中國人民銀行《信貸資金管理暫行辦法》的規定執行,證券回購業務中的回購方應有真實的、足額的有價證券,必須向對方辦理交割或者由對方封存。本案雙方的交易行為均違反了《信貸資金管理暫行辦法》的有關規定。但就違規的證券回購業務中形成的債務如何清償的問題,中國人民銀行、財政部、中國證券監督管理委員會銀傳(1995)80號《關于認真清償證券回購到期債務的通知》明確規定:“對8月8日以前簽訂的,10月31日之前又補不足實券的回購協議,允許雙方按原定回購協議期限到期清償債務。對8月8日以后開展的新回購業務,必須執行100%的實物券托管的規定。”廣東發展銀行海南證券業務部應按此通知的規定清償原定國庫券回購協議的到期債務。因廣東發展銀行海南證券業務部不具有法人資格,故廣發公司對其該項債務承擔最終清償責任。該院依據《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條、《中華人民共和國民法通則》第一百零八條的規定及中國人民銀行、財政部、中國證券監督管理委員會有關規定判決:一、廣東發展銀行海南證券業務部給付氣象臺路營業部16 140 000元;并支付自1995年10月3日、1995年8月29日和1996年1月31日四筆至判決生效之日止的逾期付款賠償金(按每日萬分之五計算)。逾期不付,廣發公司承擔最終清償責任。二、上列給付事項自判決生效之日起十日內付清。逾期按逾期付款金額每日萬分之五計付賠償金。三、駁回氣象臺路營業部其他訴訟請求。案件受理費(包括訴訟活動費)共計113 399元,由廣東發展銀行海南證券業務部負擔。
  義龍路營業部不服天津市高級人民法院上述民事判決,向本院提起上訴稱:原審判決對上訴人單位名稱查明有誤。原審判決認定返還的數額有誤,也未將上訴人已歸還的金額從本金中核減。原審判決適用法律不當,應按國發(1996)20號文件規定的同業資金拆借利率計息,協議約定高息不應保護。逾期付款賠償金應按照最高人民法院(1996)7號文件《關于逾期付款違約金應當依據何種標準計算問題的批復》執行。氣象臺路營業部未作答辯。
  本院認為:本案四筆國債回購交易因未實際交付實物券,也未將實物券進行托管,違反了中國人民銀行《信貸資金管理暫行辦法》的規定,應當認定無效。按照有關規定,義龍路營業部不具有從事證券交易的主體資格,且其交易時既無實物券,收取了對方購券款,到期后又不履行回購義務,故應對本案國債回購協議無效承擔主要責任。氣象臺路營業部也有一定的過錯。義龍路營業部應向氣象臺路營業部返還購券款、支付回購期間法定利息逾期付款的賠償金。義龍路營業部是廣發公司分支機構,廣發公司應對義龍路營業部的債務承擔清償責任。義龍路營業部關于其應按同業拆借利率支付回購期內的利息以及其名稱已變更,原審認定的返還金額有誤及逾期付款賠償金計算問題的上訴理由成立,應予支持。但其關于已還金額應從本金中扣減的上訴理由不能成立,本院不予支持。原審判決認定的事實基本清楚,但對實體處理部分不當,應予糾正。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(二)項的規定,判決如下:
  一、撤銷天津市高級人民法院(96)高經初字第20號民事判決;
  二、廣東廣發證券公司海口義龍路營業部向天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部返還購券款本金1800萬元,支付該款利息(回購期間執行同業資金拆借利率上限),并給付逾期付款賠償金(其中300萬元、500萬元、1000萬元分別自1995年8月30日、1995年10月4日、1996年2月1日至1996年5月16日按逾期付款金額的日萬分之三計付以及自1996年5月17日起至本判決生效履行之日止按每日萬分之五計算)。義龍路營業部已付的3 979 200元,沖減1996年5月26日之前的利息及逾期付款賠償金,剩余部分沖抵本金。
  三、廣東廣發證券公司對廣東廣發證券公司海口義龍路營業部的上述債務承擔清償責任。
  上列應付款項于本判決送達之次日起十五日內付清,逾期支付按《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十二條的規定辦理。
  一審案件受理費(包括訴訟活動費)共計113 399元,由廣東廣發證券公司海口義龍路營業部承擔11萬元(當其不能支付時,由廣東廣發證券公司承擔),由天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部承擔3399元。二審案件受理費98 60793元,由廣東廣發證券公司海口義龍路營業部承擔98萬元,由天津市國際信托投資公司氣象臺路證券交易營業部承擔60793元。
  本判決為終審判決。

審 判 長 劉志新
審 判 員 周 帆
代理審判員 朱海年


一九九七年八月一日

書 記 員 劉 敏





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